آییننامه معاملات در سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران
(مصوب کمیسیون فرعی شورای بورس)
ماده 1.
تعاریف
1.
منظور از "سازمان،" در این آییننامه، سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران است.
2.
"معاملات،" خرید یا فروش اوراق بهاداری است که در بورس اوراق بهادار پذیرفته شده است.
3.
"تابلوی بورس" تابلویی است که برای ارائه اطلاعات طبقهبندی شده اوراق بهادار بهکار میرود از قبیل تابلوی اصلی و فرعی، تابلو اوراق مشارکت دولتی و تابلوی اوراق مشارکت شرکتها.
4.
"عرضه،" عبارت است از اعلام آمادگی برای فروش اوراق بهادار از طرف کارگزار فروشنده.
5.
"تقاضا،" عبارت است از اعلام آمادگى برای خرید اوراق بهادار از طرف کارگزار خریدار.
6.
"مشتری،" شخصی است که متقاضی خرید (یا فروش) اوراق بهادار است.
"مشتری" میتواند نماینده قانونی خریدار یا فروشنده باشد.
7.
"سفارش،" درخواست خرید و یا فروش اوراق بهادار است که توسط "مشتری" به کارگزار ارائه میشود.
8.
"قیمت پیشنهادی،" نرخی است که برای هر واحد اوراق بهادار از طرف کارگزار وارد سامانه معاملات میشود.
9.
"قیمت باز،" نرخی است که اختیار تعیین آن از طرف "مشتری" به کارگزار واگذار میشود.
10.
"قیمت محدود،" نرخی است که حداکثر یا حداقل آن از طرف "مشتری" به کارگزار اعلام میشود.
11.
"قیمت معین،" نرخ ثابتی است که توسط "مشتری" برای انجام معامله به کارگزار اعلام میشود.
12.
"واحد پایه معاملاتی متعارف،" حداقل میزان اوراق بهادار در هر معامله است که توسط "سازمان" تعیین میشود.
13.
"واحد پایه معاملاتی نامتعارف،" میزان اوراق بهاداری که از واحد پایه معاملاتی متعارف کمتر است.
14.
"قیمت آغازین،" قیمتی است که در شروع جلسه رسمی معاملاتی برای هر ورقه بهادار در تابلو بورس اعلام میشود.
15.
"قیمت پایانی،" قیمت هر ورقه بهادار در پایان هر جلسه رسمی معاملاتی بورس است که محاسبه و توسط سازمان اعلام میشود.
16.
"حجم مبنا،" تعداد اوراق بهادار از یک نوع است که هر روز باید مورد دادوستد قرار گیرد تا کل درصد تغییر آن روز، در تعیین قیمت روز بعد ملاک باشد.
17.
"سهم شناور آزاد" هر شرکت، بخشی از سهام آن شرکت است که دارندگان آن آماده عرضه و فروش آن سهام میباشند، و قصد ندارند با حفظ آن قسمت از سهام، در مدیریت شرکت مشارکت نمایند.
18.
"دامنه نوسان قیمت،" پایینترین تا بالاترین قیمتی است که در آن دامنه، طی یک یا چند جلسه رسمی معاملاتی بورس، قیمت میتواند نوسان داشته باشد.
19.
"بستن نماد،" توقف معاملات هر یک از انواع اوراق بهادار طی دوره معین طبق دستورالعمل مربوطه میباشد.
20.
"محدودیت حجمی،" حداکثر تعداد اوراق بهاداری است که در هر نماد معاملاتی طی هر سفارش در سامانه معاملات وارد میشود.
این رقم مضرب صحیحی از "واحد پایه معاملاتی متعارف" است.
21.
"سپردهگذاری،" عملیاتی است که طی آن اوراق بهاداری که در سامانه معاملات به ثبت رسیده است، قابلیت معامله پیدا میکند.
22.
"تسویه و پایاپای،" مرحله پایانی انجام معامله است که طی آن مالکیت اوراق بهادار به خریدار و وجوه حاصل از معامله به فروشنده منتقل میشود.
23.
"نماد معاملاتی،" شناسهای است که برای هریک از اوراق بهادار بهصورت منحصر بهفرد در سامانه معاملات تعریف شده است.
این شناسه میتواند بهصورت حروف، عدد و یا ترکیبی از هر دو باشد.
24.
"کد معاملاتی،" شناسه "مشتری" جهت انجام معامله اوراق بهادار در سامانه معاملات است.
این شناسه بهصورت حروف، عدد، و یا ترکیبی از هر دو میباشد.
"نماد معاملاتی،" شناسهای است که برای هریک از اوراق بهادار بهصورت منحصر بهفرد در سامانه معاملات تعریف شده است.
این شناسه میتواند بهصورت حروف، عدد و یا ترکیبی از هر دو باشد.
"کد معاملاتی،" شناسه "مشتری" جهت انجام معامله اوراق بهادار در سامانه معاملات است.
این شناسه بهصورت حروف، عدد، و یا ترکیبی از هر دو میباشد.
"کد معاملاتی گروهی،" شناسهای است که برای ورود سفارشهای خرید و یا فروش گروهی برای هر شرکت کارگزاری در سامانه معاملات تعریف شده است.
"سامانه معاملاتی،" سیستم رایانهای است که دریافت سفارشهای خرید و فروش، تطبیق سفارشها و در نهایت انجام معاملات از طریق آن انجام میشود.
"ایستگاه معاملاتی،" پایانه معاملاتی کارگزار است که با سامانه معاملاتی بورس در ارتباط میباشد.
هر "ایستگاه معاملاتی" با کدی مشخص میشود که به آن "کد ایستگاه معاملاتی" گویند.
ایستگاههای معاملاتی هر کارگزار با کدهای جداگانه تعریف میشود.
"معامله بلوک،" معاملاتی است که در آن قواعد مربوط به محدودیت حجمی و محدودیت قیمتی رعایت نمیشود.
(مقرر گردید این بند مراعی بماند تا چگونگی دستورالعمل مربوطه مشخص گردد.) "معامله ترجیحی،" انتقال سهام شرکتهای دولتی به کارکنان واحدها بهمنظور اجرای برنامههای خصوصیسازی است که به نرخ معینی انجام میشود.
"معاملات اشخاص خارجی،" خریدوفروش اوراق بهادار اشخاص خارجی است که حسب مورد، پس از اخذ مجوز از مراجع ذیربط، اقدام به معامله اوراق بهادار میکنند.
"معاملات دوطرفه،" معاملاتی است که کارگزار همزمان نقش کارگزار خریدار و فروشنده را برعهده دارد.
"معاملات خوشهای،" خرید یا فروش مجموعهای از اوراق بهادار است که بهطور یکجا معامله میشود.
"معاملات چرخشی،" معاملاتی است که با تکمیل چرخه آن ظرف یک جلسه معاملاتی، وضعیت مالکیت طرفین معامله تغییری نمیکند.
"معاملات مشروط،" معاملاتی است که برای انجام و یا نحوه تسویه آن، شرایطی برابر مقررات "سازمان" تعیین شده باشد.
"معاملات با اقربا،" خریدوفروش اوراق بهادار با همسر و اقربای درجه یک (طبقه اول نسبی طبق تعریف قانون مدنی) است.
"معاملات اعتباری،" معاملاتی است که درصدی از ثمن معامله از طریق بانک و یا مؤسسه مالی یا اعتباری تأمین مالی شده باشد.
"معاملات تجدید ساختار،" انتقال اوراق بهادار از طرف شرکت مادر به شرکتهای تابعه با هدف تجدید ساختار است.
"معاملات عمده،" معاملاتی است که تعداد سهام مورد معامله از درصد معینی از کل سهام آن شرکت، یا حجم معاملات آن طی دوره معین، و یا حجم معاملات کل بازار طی مدت معین، بیشتر باشد.
"خرید گروهی،" خرید اوراق بهادار توسط کارگزار با کد معین، و تخصیص آن به مشتریان است.
"فروش گروهی،" فروش اوراق بهادار تجمیعشده تعدادی از مشتریان با کد معین کارگزار میباشد.
"انتقال قهری،" انتقال اوراق بهاداری است که با فوت دارنده آن به وراث قانونی وی صورت میگیرد.
"انتقال قانونی،" انتقال اوراق بهاداری است که به موجب قوانین خاص و یا با حکم دادگاه صالحه به شخص دیگری صورت میگیرد.
"شاخص،" نماگری است که تغییرات قیمت یا بازده یک یا مجموعهای از اوراق بهادار را طی دوره زمانی مشخص نشان میدهد.
"پذیرش مضاعف،" پذیرش اوراق بهاداری است که علاوه بر بورس اوراق بهادار تهران در بورس دیگری نیز پذیرفته شده باشد.
"بازارگردان،" شخصی حقیقی یا حقوقی است که با مجوز "بورس،" و با هدف افزایش نقدشوندگی اوراق بهادار معین و تحدید دامنه نوسان قیمت آن به دادوستد آن اوراق میپردازد.
"عرضه اولیه،" منظور نخستین عرضه اوراق بهادار شرکت، پس از پذیرش آن در بورس است.
"کارگزار معرف،" کارگزاری که در پذیرش اوراق بهادار نقش مشاور و کارشناس را برای عرضه اولیه برعهده داشته باشد.
"کارگزار متعهد پذیرهنویسی،" کارگزاری است که در عرضه اولیه اوراق بهادار به بورس، هماهنگی برای تأمین مالی خرید بخشی از اوراق را که به فروش نمیرسد، بهعمل آورده باشد.
"حراج،" سازوکاری برای دادوستد اوراق بهادار برپایه انطباق سفارشهای خریدوفروش مشتریان با درنظرگرفتن اولویت قیمت و زمان است.
"جلسه رسمی معاملاتی،" ساعاتی پیوسته از یک نشست کاری است که معاملات اوراق بهادار در این ساعات انجام میپذیرد.
سازمان میتواند در یک شبانهروز بیش از یک نشست رسمی معاملاتی داشته باشد.
ماده 2.
ساعت و روزهای انجام معامله انواع اوراق بهادار در بورس، به استثناى روزهاى تعطیل رسمی توسط هیئتمدیره تعیین و اعلام میشود.
هر معامله در صورتی قطعیت مییابد که به تائید "سازمان" برسد.
تبصره: تغییرات ساعت و روزهای انجام معامله حداقل 15 روز قبل از انجام بایستی به اطلاع عموم برسد.
ماده 3.
معاملات بورس، مگر در مواردی که در این آییننامه آمده است، به طریقه حراج انجام میشود.
کارگزاران پیشنهادهاى خریدوفروش خود را با توجه به سفارشهای خریداران و فروشندگان، تعداد اوراق بهادار و قیمت آنها را در سامانه معاملاتی وارد خواهند نمود.
ماده 4.
معاملات بورس با رعایت اولویت قیمت و زمان ورود سفارش به سامانه معاملاتی انجام میشود.
جزییات نحوه انجام معاملات در "دستورالعمل نحوه انجام معاملات" خواهد آمد.
ماده 5.
حدود و شیوه عملیات کارگزاران در خریدوفروش اوراق بهادار تابع "دستورالعمل نحوه انجام معاملات" خواهد بود.
ماده 6.
هیئتمدیره سازمان میتواند در مواردى که نوسان غیرعادی در قیمت پیشنهادى یا معاملاتی اوراق بهادار در هر جلسه مشاهده کند، از انجام معامله جلوگری نماید.
همچنین هیئتمدیره میتواند با رعایت ماده 30 قانون تأسیس بورس اوراق بهادار نسبت به توقف کل معاملات هنگامی که نوسانات کل بازار بسیار شدید است، اقدام کند.
چگونگی انجام کار در دستورالعمل "توقف معاملات" خواهد آمد.
هیئتمدیره سازمان میتواند اختیارات موضوع این ماده را به دبیرکل تفویض نماید.
تبصره: در صورتى که کارگزار خریدار یا فروشنده نسبت به تصمیم جلوگیرى از انجام معامله براساس این ماده معترض باشد، باید اعتراض خود را با ذکر دلایل، براى رسیدگى و تعیین تکلیف، به دبیرکل "سازمان" تسلیم نماید.
رسیدگى به این اعتراض، در هیئتى، متشکل از ناظر شورای بورس در هیئتمدیره و دو نفر کارگزار بیطرف، به تعیین رئیس هیئتمدیره بورس، ظرف 48ساعت، به عمل میآید.
نظر و تصمیم کتبى ناظر شوراى بورس به اتفاق یکى از کارگزاران، قطعى است و باید اجرا شود.
ماده 7.
شرایط و چگونگی عرضه اولیه اوراق بهادار تابع دستورالعمل "عرضه اولیه اوراق بهادار" خواهد بود.
ماده 8.
انواع معاملات اوراق بهادار، شرایط معامله، میزان اطلاعاتی که در زمان معامله میباید انتشار یابد، مراحل انجام سفارش خریدوفروش، و سایر شرایط انجام معامله در "دستورالعمل نحوه انجام معاملات" خواهد آمد.
تسویه وجوه و پایاپای اوراق بهادار و شرایط تسویه خارج از اتاق پایاپای، بر طبق "دستورالعمل سپردهگذاری، تسویه، و پایاپای" انجام خواهد شد.
ماده 9.
معاملات بورس باید در شرایط رقابتی و همواره به صورت حراج انجام شود.
در صورتی که انجام معاملهای به صورت حراج ممکن نباشد، این معاملات با مصوبه شورای بورس خارج از جلسه رسمی معاملات قابل انجام است.
ماده 10.
در مواردى که کارگزارى برای اوراق بهادار خاصی بهعنوان "کارگزار معرف" یا "کارگزار متعهد پذیرهنویسی،" عمل کند، برطبق دستورالعمل "عرضه اولیه اوراق بهادار" حقتقدمى براى وى در نظر گرفته میشود.
ماده 11.
وجوه مربوط به سهام معاملهشده در بورس همراه با وکالتنامه فروش سهام و اصل سهام باید حداکثر تا 72ساعت از تاریخ معامله بین کارگزاران خریدار و فروشنده ردوبدل گردد.
کارگزار فروشنده، موظف است تشریفات مربوط به انتقال سهام معاملهشده را ظرف 72 ساعت (سه جلسه معاملاتی) از تاریخ معامله انجام داده و سهام را تحویل خریدار نماید.
در صورتىکه علل یا توافقى دیگر در مورد تحویل بعد از مهلتهاى تعیینشده، وجود داشته باشد، مراتب باید حداکثر تا پایان نشست رسمی معاملاتی مربوط کتباً به اطلاع دبیرکل سازمان برسد.
در هر صورت، معامله انجامشده، قطعى به شمار میرود.
ساعات تسویه و یا مدتزمان مربوط به انتقال سهام، با نظر هیئتمدیره و براساس "دستورالعمل سپردهگذاری، تسویه و پایاپای" انجام خواهد شد.
تبصره 1: صرفاً جهت تسهیل در انجام برنامههای واگذاری سهام شرکتهای دولتی، در واگذاریهای عمده که مبلغ پرداختهای نقدی جمع خریداران از 100 میلیاردریال بیشتر باشد، با موافقت دبیرکل، دوره تسویه تا حداکثر 30 روز معاملاتی افزایش مییابد.
تبصره 2: در صورتیکه توزیع گسترده اوراق بهادار از طریق شبکه بانکی یا سایر شبکههای توزیع اوراق بهادار، مد نظر باشد، با موافقت دبیرکل کارگزار میتواند برای تسویه از فرصت حداکثر تا 30 روز معاملاتی استفاده کند.
ماده 12.
وجوه مربوط به معاملههاى اوراق مشارکت باید حداکثر ظرف 24ساعت از تاریخ معامله، واریز شود.
در صورتىکه وجوه اوراق مشارکت پس از 24ساعت پرداخت نشود، کارگزار فروشنده میتواند درخواست ابطال معامله یا اخذ جریمه هر روزى که وجه دیرتر پرداخته میشود، اقدام نماید.
در هر صورت، کارگزار خریدار نمیتواند تقاضای ابطال معامله انجامشده را نماید و موظف به پرداخت خسارت به کارگزار فروشنده، است.
جزییات پایاپای و تسویه اوراق مشارکت براساس مفاد "دستورالعمل سپردهگذاری، تسویه، و پایاپای" خواهد بود.
ماده 13.
نحوه تکمیل اسناد مربوط به معاملات و تحویل آنها به "سازمان" و نیز نحوه تسویه وجه طبق دو دستورالعمل "نحوه انجام معاملات" و "سپردهگذاری، تسویه و پایاپای" انجام میشود.
ماده 14.
دستورهای خرید یا فروش اوراق مشارکت بانک مرکزی و دولت بدون توجه به محدودیتهای مقرر در آییننامهها و دستورالعملهای بورس در "بورس" قابل معامله خواهد بود.
ماده 15.
انجام معاملات قهری، قانونی، اشخاص خارجی، گروهی، خوشهای، مشروط، با اقربا، اعتباری، تجدید ساختار و ترجیحی طبق دستورالعملهای "نحوه انجام معاملات" و "سپردهگذاری، تسویه، و پایاپای" انجام خواهد شد.
ماده 16.
کارگزاران موظفاند از انجام معاملات چرخشی اجتناب کنند، و در صورتیکه سهواً این نوع معاملات را انجام داده، و بعداً به ماهیت معامله پی بردند، مراتب را بلافاصله به دبیرکل اطلاع دهند.
جزییات مربوطه در "دستورالعمل نحوه انجام معاملات" خواهد آمد.
ماده 17.
در مواقعى که اعلام خرید کارگزاران یا قطعیت معامله مورد تردید باشد، رأى دبیرکل سازمان یا نماینده وى در حلاختلاف، قطعى و لازمالاتباع میباشد.
ماده 18.
معاملات عمده براساس "دستورالعمل معاملات عمده" انجام میشود.
ماده 19.
نحوه و چگونگی وثیقهگذاری اوراق بهادار بر طبق "دستورالعمل توثیق اوراق بهادار" انجام میشود.
ماده 20.
"سازمان" موظف به رعایت قوانین پولیوبانکی، مصوبات بانک مرکزی و شورای پولواعتبار در مورد "معاملات اعتباری" و ابلاغ این مصوبات و مصوبات "شورا" و هیئتمدیره بورس به کارگزاران است.
ماده 21.
پذیرش اشتباهات سهوی کارگزاران درمورد معاملات تاحدی مجاز است که در دستورالعمل "توقف معاملات" تعیین شده است.
ماده 22.
کارگزاران موظفاند ضمن رعایت سفارش مشتریان از فرمهایی برای پذیرش سفارشهای خریدوفروش مشتریان استفاده کنند که از طرف "سازمان" طراحی شده است.
سفارشی که بهصورت غیرحضوری از طریق تلفن، فاکس، و یا بهشکل الکترونیک به کارگزار داده میشود، باید بهنحوی انجام شود که در دستورالعمل "نحوه انجام معاملات" تصریح شده است.
ماده 23.
نحوه ادامه معاملات ناتمام اوراق بهادار در نشست معاملاتی بعدی، بر طبق "دستورالعمل نحوه انجام معاملات" انجام میشود.
ماده 24.
بازکردن و بستن نمادهای معاملاتی و صدور مجوز توقف نماد براساس "دستورالعمل توقف نمادها" انجام خواهد شد.
ماده 25.
سازمان موظف است اطلاعات لازم از جمله قیمت آغازین و پایانی، شاخص و میزان سهم شناور آزاد را برای تحلیل بازار و انجام معاملات عادلانه و مبتنی بر عرضهوتقاضا به نحو مقتضی در اختیار بازار قرار دهد.
آییننامه "افشای اطلاعات شرکتهای پذیرفتهشده در بورس" و "دستورالعمل "نحوه انجام معاملات" ملاک تصمیم در این مورد خواهد بود.
ماده 26.
نحوه انجام معاملات اوراق بهادار مختلف از جمله سهام، حقتقدم سهام، اوراق مشارکت، سبد سهام، و هر نوع اوراق بهاداری که به تصویب هیئتپذیرش میرسد، براساس "دستورالعمل نحوه انجام معاملات" خواهد بود.
ماده 27.
میزان کارمزد دریافتى کارگزاران از هر طرف معامله به شرح زیر محاسبه میگردد: در معاملات سهام هر یک از طرفین معامله کارمزدى از قرار 4 در هزار مبلغ معامله به کارگزارى که معامله را از طرف آنها انجام داده پرداخت خواهد کرد.
در معاملات اوراق مشارکت هر یک از طرفین کارمزدى از قرار 2 در هزار مبلغ معامله به کارگزار مربوط پرداخت خواهد کرد.
تبصره: حداقل کارمزد معاملات 15.000 ریال است.
حداکثر کارمزد کارگزاران در یک معامله 100میلیونریال است.
ماده 28.
بهمنظور انجام پروژههاى گسترش بورس به میزان 3/0 درصد از ارزش معامله سهام که 15/0 درصد آن را خریدار و 15/0 درصد آن را فروشنده پرداخت میکند، توسط سازمان وصول و مستقیماً به حساب بانکى خاصى به نام سازمان کارگزاران بورس واریز میشود.
این وجوه منحصراً با تصویب شوراى بورس به مصرف طرحها و پروژههاى توسعه بورس خواهد رسید.
هرگونه دخلوتصرف در موجودى حساب بانکى مذکور توسط سازمان، بدون تصویب شوراى بورس ممنوع میباشد.
درصد یادشده از معاملات اوراق مشارکت دریافت نخواهد شد.
درمورد سایر ابزارهای موردمعامله در بورس، درهر مورد موضوع در آییننامه اوراق بهادار یادشده خواهد آمد.
تبصره: حداکثر کارمزد موضوع این ماده در هر معامله 500 میلیونریال میباشد که از هریک از طرفین معامله دریافت میشود.
ماده 29.
کارگزاران مکلفاند دفاتر سفارشهای دریافتی خود را مطابق دستورالعملهای مربوطه ثبت و از فرمهایى که سازمان مقرر میدارد استفاده کنند.
مسؤولیت حفظ فرمهای سفارش مکتوب و الکترونیک و اطمینان از صحت سفارشهای انجامشده با کارگزاران است.
ماده 30.
کارگزاران مکلفاند تمام وجوهى را که از مشتریان خود براى انجام معامله دریافت میدارند، در پایان هر روز در حساب جارى مخصوصى که نزد یکى از بانکها و تحت عنوان "حساب جارى معاملاتی کارگزارى" به نام خود باز میکنند، منظور نمایند.
در برگه مخصوصى که سازمان براى منظورنمودن وجه تهیه میکند، باید ذکر شود که وجوه مزبور بابت فروش یا خرید چه تعداد سهام یا اوراق مشارکت متعلق به فروشنده یا خریدار (با ذکر نام و مشخصات فروشنده یا خریدار) میباشد.
کارگزاران مجاز نیستند به هیچوجه وجوه مشتری را برای مدتی خارج از زمان تعیینشده در دستورالعمل نزد خود نگاه دارند، و یا هرگز از محل وجوه آنها، برای سایر مشتریان و یا کارگزاری خود، معاملهای انجام دهند.
جزییات امر در آییننامه "نحوه نگهداری وجوه مشتریان" خواهد آمد.
ماده 31.
کارگزاران و نمایندگان آنها که در امور مربوط به خریدوفروش سهام فعالیت دارند میتوانند تا میزان نصابهای مندرج در زیر براى خود و افراد تحت تکفل خود، سهام به قیمت تابلو خریدارى نمایند: الف) اعضای حقیقی و نمایندگان اشخاص حقوقی عضو هیئتمدیره و مدیرعامل و کارکنان شرکتهای کارگزاری جمعاً تا سقف 250 میلیونریال (به قیمت خرید).
ب) شرکتهای کارگزاری تا سقف صددرصد سرمایه ثبت و پرداختشده و یا هفتاد درصد ارزش ویژه حقوق صاحبان سهام شرکت کارگزاری هرکدام که کمتر باشد.
تبصره: کارگزاران عبارتاند از مدیران عامل و اعضای هیئتمدیره شرکتهاى کارگزارى و نمایندگان کارگزاران عبارتاند از نمایندگان موضوع ماده (12) قانون تأسیس بورس اوراق بهادار و دارندگان گواهیهای بورس که در بورس فعالیت میکنند.
ماده 32.
کلیه افرادى که در دبیرخانههاى شوراى بورس و هیئتپذیرش و هیئتنظارت، "سازمان،" هیئتنظارت و هیئتپذیرش انجام وظیفه مینمایند میتوانند تا میزان 250 میلیونریال (به قیمت خرید) براى خود و افراد تحت تکفل خود جمعاً سهام خریدارى نمایند.
تبصره 1: در موارد مندرج در مواد 31 و 32 فروش هر سهم 3ماه پس از زمان خرید مجاز خواهد بود.
خرید سهام در عرضههای اولیه و تا پایان دهروز کاری پس از عرضه اولیه مجاز نمیباشد.
تبصره 2: کلیه افرادی که در مجموعه سازمان، هیئتپذیرش، دبیرخانههای شورای بورس و هیئتپذیرش و هیئتنظارت و همچنین افرادی که در شرکتهای کارگزاری انجام وظیفه مینمایند، و نیز کلیه اعضای شرکتهای تابعه سازمان بورس اوراق بهادار در زمره افراد مشمول این ماده و تبصره1 آن قرار میگیرند.
ماده 33.
درمورد انتقال سهام به مدیران و کارکنان واحدها، انتقال براساس مصوبه " انتقال سهام به کارکنان شرکتهای پذیرفتهشده در بورس" انجام خواهد شد.
ماده 34.
تسویه معاملات در خارج از اتاق پایاپای و سیستم تسویه بورس فقط محدود به مواردی است که در "دستورالعمل سپردهگذاری، تسویه، و پایاپای" میآید.
ماده 35.
کارگزاران موظفاند مفاد این آییننامه را رعایت و اجرا نمایند.
درصورت عدم رعایت آن مشمول مقررات پیشبینی شده مربوط در قانون تأسیس بورس اوراق بهادار و اساسنامه سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار خواهند شد.
ماده 36.
دستورالعملهای اجرایی این آییننامه با رعایت مصوبات شورای بورس پس از تصویب هیئتمدیره بورس و ابلاغ آن معتبر و لازمالاجراست.
ماده 37.
این آییننامه، در اجراى ماده 20 قانون تأسیس بورس اوراق بهادار و در 37 ماده و 9 تبصره، در تاریخ 17/12/1383، به تصویب شوراى بورس رسیده است و از اول سال 1384 لازمالاجراست.
اصلاح و تغییر در مفاد آن، در صلاحیت شوراى بورس میباشد.
: فخرآبادی 18/12/83